定款関係

• 一般社団法人日本投資顧問業協会定款
• 業務規程
• 入会金及び会費に関する規程
• 役員の報酬等及び費用に関する規程

協会の組織・運営等に関する規則等

• 会員の資格及び届出に関する規則
• 自主規制基準及び法令違反行為等に係る会員の資料提出及び届出等に関する規則
• 会員の処分等に関する規則
• 常設委員会の設置について
• 規律委員会設置運営規則
• 協会役職員等の守秘義務について
• 資産の管理・運用基準
• 苦情及び紛争の解決のための業務委託等に関する規則

会員の業務等に関する規則等

• 広告、勧誘等に関する自主規制基準
• ソーシャルメディアによる広告及びアフィリエイト広告に係る留意事項
• 比較広告等に関する留意事項
• 内部者取引の未然防止についてのガイドライン
• 業務運営にあたり留意すべき基準について
• 不動産関連有価証券投資に関する業務運営基準
• ファンド運用業に関する業務運営基準
• ラップ業務に関する業務運営基準
• ラップ業務に関する業務運営基準４（４）イ（ロ）に定める金商法第３７条の４に規定する書面を省略する場合の取扱いについて
• 投資助言業に関する業務運営基準
• 業務執行体制に関する自主規制基準
• 投資一任契約に係る議決権等行使指図の適正な行使について
• 投資一任契約における「引値を条件とした取引」に関する留意事項について
• 平均単価による取引実施のための業務体制等の整備について
• 顧客資産の合同運用・同一運用に関する自主規制基準
• 代理・媒介業者への契約締結業務の委託に関する自主規制基準
• ファンド監査に関する規則

開示・統計等に関する規則等

• 業務内容開示規程
• 業務内容開示実施要領
• 統計規程
• 定例統計作成実施要領
• 別紙様式及び記載要領
• 投資運用業等統一経理基準
• 事業報告書の提出について

個人情報保護に関する規則等

• 個人情報の保護に関する取扱指針
• 個人番号及び特定個人情報の保護に関する取扱指針
• 会員における個人情報の適正な取扱いの確保について
• 個人情報の保護に係る苦情処理規則
• 個人情報保護宣言（プライバシーポリシー）
• （参考）個人情報等の漏えい事案等の事故が発生した場合の報告について

法定書面・契約書等サンプル

• 助言契約において、契約締結前に顧客に交付する書面
• 助言契約において、契約締結時に顧客に交付する書面
• 投資顧問契約書（投資助言用サンプル）

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