１．会員の業務の公正性、適正性を確保し、投資者の保護を図るための取組み

　　�@　自主規制ルールをはじめとする必要な協会規則の制定、改廃
　　�A　会員の業務の多様性に対応したコンプライアンス研修の実施
　　�B　自主規制ルールの遵守状況等調査票によるフォローアップの実施
　　�C　臨店による会員監査
　　�D　会員に対する個別指導、処分
　　�E　苦情相談・あっせんの業務〜特定非営利活動法人証券・金融商品あっせん相談センター
　　　　 （ＦＩＮＭＡＣ）への業務委託
　　�F　「認定個人情報保護団体」として個人情報の保護に関する各種の取組み

２．投資運用業および投資助言・代理業の健全な発展・拡充に関する取組み

　　�@　金融商品取引法等に係る金融庁その他関係機関に対する意見提出、折衝等
　　�A　「日本版スチュワードシップ・コード」に係る各種の取組み
　　�B　コーポレート・ガバナンスの向上に向けた研究会の開催、情報発信等の取組み
　　�C　投資教育の一環として大学における寄附講座の開設
　　�D　広報誌等の刊行・ホームページ等を通じた広報活動
　　�E　会員の特性に応じた各種の業務研修の実施
　　�F　統計資料の公表、業務参考資料の作成
　　�G　内外の関係諸団体との連携・情報交換等

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